践行金融为（wéi）民理（lǐ）念（niàn） 广东（dōng）证监局投保工作（zuò）亮点纷呈（chéng）
12月（yuè）23日
近年来（lái），广东证监局在（zài）中国证监会统筹部署和指（zhǐ）导（dǎo）下（xià），践行（háng）金融为（wéi）民的理念，站稳人民立场（chǎng），在投资者（zhě）保护（hù）工作（zuò）方面亮点颇多。
提高投资（zī）者获（huò）得感
投资者是市（shì）场之本（běn），上市公（gōng）司（sī）是（shì）市场之（zhī）基。广东证监局认真贯彻落（luò）实新“国九条（tiáo）”关于“强化上市公司现金分（fèn）红监管”“推（tuī）动上市公司提升投资（zī）价值”等要求，推动辖（xiá）区上市公司提高回报投（tóu）资者、服务社会的（de）意识（shí）和（hé）能力（lì），提升（shēng）投资（zī）者的实际获（huò）得（dé）感。
引导辖（xiá）区上市公司建立常（cháng）态化分红机制。2023年，辖区共有302家（jiā）上市公司（sī）实现现金分红累计964亿元。2024年，广东证监局持续督促、引导上市公司制定积极、稳定的分（fèn）红（hóng）政策，辖区共有304家上市公司发布（bù）新的现金（jīn）分红计划，涉及（jí）金额1023亿元（yuán）。
部分（fèn）上市公司发挥分红引领作（zuò）用。格力电器（qì）连续6年实施现金分红不中断，自1996年以（yǐ）来累计分红金额1553亿元，占同（tóng）期利润总额的61.7%。根（gēn）据计划，格力电（diàn）器拟实施2023年度分红131.42亿元，占当期公司净利润的（de）45.3%。美（měi）的集团连续（xù）11年实施现金分红不中断，自2013年以来（lái）累计分（fèn）红（hóng）金额867亿元，占同期公司净利（lì）润（rùn）的（de）46%。2023年度公司（sī）拟实施分（fèn）红208亿元，占（zhàn）当期公（gōng）司（sī）净利润的（de）62%。
为进一步推动上市公司（sī）提高投资者（zhě）关系管理（lǐ）工（gōng）作水平，广东（dōng）证监局制定了2024年辖区投资者（zhě）关（guān）系管理（lǐ）工作方案，通（tōng）过（guò）加强指导、强化检查、定期通报等举措（cuò），督导上市公（gōng）司（sī）做好投资者（zhě）关系管理（lǐ）工作，营造上市公（gōng）司与投资者坦诚（chéng）沟通、良性互动的（de）市场文（wén）化氛围，更好服务投（tóu）资者。
“长牙带刺”强监（jiān）管严执法
广（guǎng）东证监局坚持“零（líng）容忍”执法（fǎ）不动摇（yáo）、不松懈，依法查处欺诈发行、财（cái）务造假、操（cāo）纵市场、内幕交易等违法（fǎ）行为，营造良好市场环境（jìng）。
近日，广东证监局对ST华铁（tiě）信息披露违法违规案下发行政处罚决定（dìng）书，罚没款合计1600万（wàn）元，并（bìng）对（duì）公司实际控制人采取终（zhōng）身市场禁入措（cuò）施。
2023年以来（lái），广东证监（jiān）局依法（fǎ）从严查处（chù）紫晶存储欺诈发行、太安（ān）堂财务造假等案（àn）件，共对34起案件作出行政处（chù）罚决（jué）定70份，作出市场禁入决定2项，罚没款合计近2亿元。
与此同时，广东（dōng）证监局持续加大对辖区多家（jiā）上市公司退市（shì）前后（hòu）违（wéi）法违（wéi）规行为的（de）惩（chéng）戒力度，凝聚监管执法合力（lì），强化“零容忍（rěn）”执（zhí）法震慑，注重（chóng）执法宣传（chuán）引（yǐn）导，真正让监管执法“长牙（yá）带刺”，推（tuī）动稽查（chá）执法（fǎ）“惩治”“预防”“教（jiāo）育”功能有效发挥。
对财（cái）务造假行为“一查到底”，对退市公司“一严到底（dǐ）”。退市不是上市公司违法的“护身符”。广东证（zhèng）监局秉持全链条、全生命（mìng）周期从严执法理念，坚持对退市前信（xìn）息披露违（wéi）法（fǎ）违（wéi）规行（háng）为（wéi）一（yī）查到底、绝不姑（gū）息。持续推进对（duì）退（tuì）市公（gōng）司搜（sōu）于特上市（shì）期间违规行为的调查工作，高效查实公司财务造假行为（wéi）。
退市公司仍是公众公司，不能坐等“一退了之”。广东证监局主（zhǔ）动作为（wéi），加强监管，密切关（guān）注退市公司的（de）合（hé）规（guī）经营情况。中潜股份（fèn）2022年年报披露（lù）业绩与业绩预告内容（róng）存在较（jiào）大（dà）差距，且盈亏（kuī）性质（zhì）发（fā）生（shēng）变（biàn）化，该局火速行动（dòng），在中潜（qián）股份退（tuì）市后（hòu）对其信息披露不准确行为采取行政监管措（cuò）施。在常态化退市机制下，把好退市“出（chū）口关（guān）”，释放“严”字当头（tóu）的监管信号。
坚持构建行（háng）政执法、民事赔（péi）偿、刑事惩（chéng）戒（jiè）相互衔接（jiē）、相互支持（chí）的立体追责（zé）体（tǐ）系。在紫晶存（cún）储案中，公司及相关责任人员共被处（chù）以8000余万元罚款，两名实际控（kòng）制人（rén）分别被（bèi）采取（qǔ）终身（shēn）、10年市场禁入措施，并因（yīn）涉嫌（xián）欺诈发行证（zhèng）券罪（zuì）被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资（zī）者损失（shī），紫晶存储案创新探索“行政执法当事人（rén）承诺+先（xiān）行赔付”，4家中介（jiè）机构通过先行赔付赔偿1.7万（wàn）名投资者10.86亿（yì）元（yuán），并（bìng）另行（háng）缴纳承（chéng）诺金约1.89亿元，付出了沉重的经（jīng）济（jì）代价。
严肃（sù）追责“首恶”，股东代位诉讼显威力（lì）。近年来，上市公司控股股（gǔ）东非（fēi）经营性占（zhàn）用资金违法事件时有发（fā）生，严重损害上市公司和（hé）投资者（zhě）的合法权益。广（guǎng）东（dōng）证监局与中证中小投资者服务中心协作配合（hé），2023年（nián）对摩登大道控（kòng）股股东资金占（zhàn）用行（háng）为提起（qǐ）股东代（dài）位诉讼，广州中院一审（shěn）判决控股股（gǔ）东返还占用资（zī）金，公司实际控制人、财务（wù）总监等承担一定比例的连带（dài）赔偿责（zé）任。今年（nián）4月，中证（zhèng）中小投资者服（fú）务中心（xīn）再次针对辖区上市公司ST华铁控股股东资金占用事项，对有关责任主体提起股（gǔ）东代位诉讼。
推进证（zhèng）券纠（jiū）纷调（diào）解
广东（dōng）证监局坚持把（bǎ）矛盾化解（jiě）在（zài）基（jī）层、调解挺在（zài）前面，指导广东（dōng）中（zhōng）证投资者服（fú）务与纠纷调解中心（以（yǐ）下简称“调解（jiě）中心”）加（jiā）强组织能力建（jiàn）设，推（tuī）动证券期（qī）货（huò）纠纷（fēn）调解工作走深走实。
夯（bèn）实（shí）制度（dù）基（jī）础，广东证监局联合（hé）广东省（shěng）高级人民法院制（zhì）定印发《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进（jìn）证券期货纠纷多（duō）元（yuán）化解机（jī）制建设的实施意（yì）见》，与广（guǎng）州（zhōu）、珠海、汕（shàn）头三地中级人民法（fǎ）院（yuàn）签订合作（zuò）备忘录，在案件通（tōng）报、诉调对接、调研交流等（děng）方面建立日常协作机制（zhì）。
大力（lì）推动证券虚假陈述纠（jiū）纷非诉化解（jiě），帮助（zhù）投资（zī）者挽回损失。推广适用“示（shì）范判决+平行案件多元解（jiě）纷”机（jī）制，有（yǒu）效提升调解成功率、缩短调解时长。2023年以来（lái），调解中（zhōng）心成功（gōng）调解（jiě）证券虚假（jiǎ）陈述纠纷（fēn）案件超600件，涉（shè）及金额5540万元，相关（guān）案例连续（xù）三年入选广州法院“十大调解案例”。
强（qiáng）化信访诉（sù）求前端分类处理，对于（yú）矛盾突出、多次重复的（de）信访（fǎng）件实行调解前（qián）置（zhì），压实（shí）市场经营主（zhǔ）体责任，推动化解矛盾。2023年至今，广东（dōng）证监局累计处理信访（fǎng）诉求3000余件，调解率近20%，数量同比（bǐ）提高78%，帮助投（tóu）资者挽（wǎn）回（huí）损失超500万（wàn）元。
此外，广东证（zhèng）监局着力（lì）促进（jìn）辖区投资（zī）者教育资源整合、品牌创新（xīn）、宣传合力和工作实效，推动投资者教育（yù）与业务（wù）深（shēn）度融（róng）合，指导辖区投教（jiāo）基（jī）地（dì）差异化高质量发展，以精彩（cǎi）纷（fēn）呈的投教活动提升投资者知（zhī）识水平和投资能力，更（gèng）好（hǎo）满（mǎn）足人（rén）民群众（zhòng）日益增（zēng）长的财富需（xū）求。
广东（dōng）证监局投保处负（fù）责（zé）人介绍，今（jīn）年，该局进一步将“5·15全（quán）国投资者（zhě）保护（hù）宣传日”与防（fáng）范（fàn）非法证券（quàn）期货宣传月有机结合，发（fā）起了“粤投教·粤精彩”宣传（chuán）口号，制作投放新“国九条”解读（dú）系列精品短视频6个（gè）、防（fáng）范非法（fǎ）证券活动宣传标语28条（tiáo），首次在广东（dōng）五城地标同亮口（kǒu）号（hào），在广州地铁、白云机场等人流密集场所投放宣传（chuán）海报，指导辖区市场经营主体开（kāi）展千场投教活动、万名从业人员转（zhuǎn）发投教作品，发送千万条公益短信的“两个千万”活动，形成宣传声势。
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